对于存放于银行或证券行的资产和证券，申请人/投资者须从银行或证券经纪获取，并提交按本计划提出净资产审查申请日期前两年的整段期间内的证明文件，例如月结单、季度报表或由银行或证券行发出的信函，以兹证明其银行或证券行的余额在指定整段期间内维持在限定金额以上。

如该证明文件只显示月底结余，申请人/投资者则须一并提交该银行或证券经纪提供的其他证明文件(例如流水单、交割单、交易确认书)，以兹证明其于指定整段时间内的净资产值(港币或其等值)。