若投资者未有遵守本计划的任何规定，投资推广署署长将直接与有关的申请人/投资者交涉。然而，如果金融中介机构未有履行有关客户协议所订的责任，便可能会使人质疑其继续作为持牌人的适当人选资格，而证监会亦可能会对有关的中介机构采取纪律处分行动。